日前，上海證券交易所（以下簡稱上交所）修改了《上海證券交易所復核實施辦法》（以下簡稱《復核辦法》）、《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》（以下簡稱《紀律處分辦法》）和《上海證券交易所自律管理聽證實施細則》（以下簡稱《聽證細則》）三項業務規則，于2019年10月11日發布實施。
為規范新三板市場主體行為，促進其合法合規參與市場，全國股轉公司切實履行一線監管職責，持續強化自律監管，9月共對1宗違規行為給予紀律處分，對50宗違規行為采取自律監管措施。其中30宗違規行為被采取口頭警示、約見談話、提交書面承諾的自律監管措施，20宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。
2019年10月8日至10日，世界交易所聯合會（WFE）第59屆會員大會暨年會在新加坡舉行，全球百余家交易所和清算機構負責人以及各界代表300余人參會。
暫停上市6個月后，長生生物的A股命運迎來了最終判決：摘牌退市。深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）10月8日的公告顯示，深交所決定長生生物科技股份有限公司（以下簡稱“長生生物”）股票終止上市，并自2019年10月16日起進入退市整理期，退市整理期屆滿的次一交易日，深交所將對長生生物股票予以摘牌。
10月11日，上海證券交易所（以下簡稱上交所）發布本周（2019年10月8日至2019年10月11日）滬市市場運行情況。
10月11日，浙商銀行獲得中國證券監督管理委員會（下稱“證監會”）核發的IPO批文，將有序推進A股上市進程。
10月11日，根據《全國中小企業股份轉讓系統做市商評價辦法（試行）》，全國股轉公司完成了2019年三季度做市商評價，并公布評價結果曁轉讓經手費減免名單。
中天國富證券有限公司在中國人民銀行貴陽中心支行的領導和指導下，公司積極開展現有投行業務反洗錢工作，有效提升公司洗錢風險防范能力。
在反洗錢管理架構方面,華創證券明確董事會及其專門委員會的反洗錢職責。一是從制度層面,制定《華創證券有限責任公司洗錢和恐怖融資風險管理指引》，規定董事會確立公司洗錢風險管理文化建設目標、審定公司洗錢風險管理策略、授權高級管理人員牽頭負責洗錢風險管理。董事會及下設的合規與風險管理委員會每年聽取高級管理層關于公司洗錢風險相關內容的報告。二是從落實層面,華創證券將洗錢風險管理情況和反洗錢工作情況納入風險管理報告和合規管理工作報告,定期向董事會和監事會進行匯報。
建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，需要一個強大的證券基金行業，證券公司也因此迎來了高質量發展的機遇期。分析人士認為，在證監會日前公布的全面深化資本市場改革的12個方面重點任務中，涉及證券行業提質增效實現高質量發展的內容眾多，這些舉措無疑將進一步打開券商創新業務的空間。
近日，全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》（以下簡稱《評價辦法》）和2019年8月1日至8月31日主辦券商執業記錄，對主辦券商2019年8月的執業質量情況進行了評價計值，并公布了評價結果。
國家發改委聯合多部門日前印發了《促進健康產業高質量發展行動綱要（2019-2022年）》（以下簡稱《行動綱要》）。對此，市場普遍認為，到2020年，我國大健康產業的規模有望突破8萬億元，甚至達到10萬億元，醫藥板塊或將受益匪淺。據悉，中銀基金旗下新一只醫療保健主題基金——中銀創新醫療基金將于10月14日發行，未來將積極參與挖掘醫藥及健康產業的投資機遇。
中國基金業協會最新數據顯示，截至8月底，我國公募基金資產合計13.84萬億元。繼7月實現接近2600億元的增長后，8月公募基金總規模又獲得超千億元的增長。
2019年中國母基金峰會暨首屆鷺江創投論壇日前在廈門召開，與會嘉賓共同探討新經濟與創新創投發展方向。會上，中國證券投資基金業協會黨委書記、會長洪磊發表了題為“優化私募基金治理 激發創新投資活力”的講話。
近年來，隨著老齡化程度加劇，中國的養老金“第三支柱”正在建立。中國證券投資基金業協會副會長鐘蓉薩在《調查報告》發布會上表示，在社會各界的共同努力下，加快建立“第三支柱”個人養老金制度已經成為共識。但從“第三支柱”試點和養老目標基金發行情況看，這個頂層設計的共識深入大眾還需要更多的努力。
作為國家主權財富基金，中國投資有限責任公司（以下簡稱“中投公司”）歷來備受市場關注。9月20日，中投公司發布《中國投資有限責任公司2018年度報告》（以下簡稱《年報》），詳細披露了去年“成績單”，這也是中投公司自成立以來發布的第11份《年報》。
科創板運行已過兩個月。這兩個月中，交易逐漸平穩，市場化審核機制呈現常態化，注冊制理念在實踐中逐步落實。上交所官網公布的數據顯示，截至2019年9月23日，科創板申請企業合計156家，其中35家企業注冊生效，11家企業終止。
近日，經過多輪專業評審、激烈角逐，國通信托成功入圍廣州市新興產業發展引導基金合作機構名單，成為湖北省內金融企業首家獲得省外一線城市引導基金合作機構資質的公司，表明國通信托的產業金融與私募股權基金管理能力得到了市場認可。
在北京市地方金融監督管理局指導下，北京市金融發展促進中心、北京股權投資基金協會日前聯合發布了2019年上半年北京PE指數。2019年上半年北京PE指數為112.32，環比下降1.96%，同比下降1.53%。從指數走勢看，2019年上半年北京PE指數未能延續上期微升趨勢，本期指數小幅回落，并且是2016年以來的最低點。據了解，北京PE指數以2013年上半年為基期，每半年編制發布一期。
今年7月，科創板的落地給私募股權投資機構帶來退出的機會，市場上迎來一波退出小高潮，為機構資金回轉提供了渠道。同時，下半年以來，政策持續發力，助力科創企業發展。
中國證券投資基金業協會近日發布的證券期貨經營機構資管產品備案月報（2019年7月）顯示，2019年7月，證券期貨經營機構共備案669只產品，設立規模685.25億元。
租賃資產作為天然的ABS基礎資產，具備現金流穩定、期限短、債權范圍明確、操作方便等特征，有助于盤活租賃公司存量資產，在短期內可集聚大規模的發行體量，近年來已成為租賃公司融資創新的重要渠道，租賃公司也成為我國ABS市場的重要參與者。
2019年上半年，伴隨市場運行和風險特征的新變化，債務融資工具市場違規案件總體呈現出“常規案件減少、重大案件增多”的新特點。
證監會指導滬深交易所修訂的《融資融券交易實施細則》近日出臺，同時指導交易所進一步擴大融資融券標的范圍，對融資融券交易機制作出較大幅度優化。
近日，證監會指導滬深交易所修訂的《融資融券交易實施細則》正式出臺，同時指導交易所進一步擴大融資融券標的范圍，對融資融券交易機制作出較大幅度優化。
《金融時報》記者從銀行間市場交易商協會獲悉，經交易商協會2019年第8次自律處分會議審議，決定給予康得投資集團有限公司（以下簡稱“康得集團”）、康得新復合材料集團股份有限公司（以下簡稱“康得新”）公開譴責、責令整改和暫停債務融資工具相關業務的處分。自律處分決定于2019年7月31日正式生效。
?2019年10月11日，全國股轉公司發布了2019年三季度做市商評價結果。據了解，本次評價對象為2019年三季度開展做市業務的86家做市商，根據《全國中小企業股份轉讓系統做市商評價辦法（試行）》，17家做市商獲得做市轉讓經手費減免資格，合計減免做市轉讓經手費占2019年三季度做市商經手費總額的89.7%。
中國基金業協會最新數據顯示，8月份證券期貨經營機構共備案727只資管產品，設立規模576億元，備案數量較7月份上升了58只。
2019年10月8至10日，世界交易所聯合會（World Federation of Exchanges，簡稱WFE）第59屆會員大會暨年會在新加坡舉行，全球百余家交易所清算機構負責人以及各界代表300余人參會。
陸金所控股董事長李仁杰認為，科技應用正在切實解決金融服務的難點與痛點，但其本質仍是金融，金融業務勢必要持牌經營、接受監管。金融創新與監管規范是一個動態平衡的過程，應對真正的金融科技與那些打著金融科技名義實質是民間借貸線上化甚至是非法集資的行為進行區分。
香港交易所8日早間公告，不繼續進行對倫敦證券交易所集團有關要約。
科創板并購重組渠道打開并不意味著“炒殼”等主板市場曾出現的“弊病”也會在科創板上“大行其道”。科創板雖然在并購重組審核流程和效率上有所改進，但是并未放松對并購重組的監管。同時，全公開式的審核，也將有助于震懾重組中的財務造假和利益輸送行為，防范“忽悠式”“跟風式”“三高式”重組，形成更加有效的市場約束。
清科研究中心日前發布的數據顯示，今年第二季度，并購市場無論是從交易案例數目還是從總的并購金額來看，均較去年同期回落，且環比繼續下降。數據顯示，今年第二季度，并購市場共完成并購交易378筆，同比下降39.7%，環比下降14.1%；披露金額的并購案例總計320筆，共涉及交易金額1570.37億元，同比下降56.2%，環比下降33.8%。
2019年上半年，資本市場再融資環境持續優化，金融服務實體經濟能力不斷提升，聚集眾多績優藍籌企業的滬市市場，并購重組展現出新的面貌和格局。
據清科私募通統計數據，截至7月5日下午，上周（7月1日至7月5日）投資、上市和并購共發生126起事件，涉及總金額734.81億元。
新零售未來較好的發展前景再一次被敏銳的資本“嗅”到。蘇寧易購日前發布公告稱，公司全資子公司蘇寧國際擬以現金48億元人民幣等值歐元收購家樂福中國80%股份。本次交易完成后，蘇寧易購將成為家樂福中國控股股東。不過，本次交易尚需通過國家市場監督管理總局的經營者集中反壟斷審查。
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